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卫生部办公厅


卫生部办公厅关于印发《全国预防控制工作第十个五年计划纲要》的通知

卫办疾控发[2001]113号
各省、自治区、直辖市卫生厅局，新疆生产建设兵团卫生局，中国预防医学科学院：
根据《中共中央、国务院关于卫生改革与发展的决定》和《国务院办公厅转发国务院体改办等部门关于城镇医药卫生体制改革指导意见的通知》中关于改革预防保健体系，切实做好预防保健工作等要求，为加强疾病预防控制工作，保护人民健康，保障经济与社会发展与稳定，以卫生事业第十个五年计划纲要为指导，在总结“九五”疾病预防控制经验基础上，我们组织制定了《全国疾病预防控制工作第十个五年规划纲要》，现印发给你们，请结合本地实际认真组织落实，并将实施进展及有关问题及时反馈我部疾病控制司。
二OO一年九月七日


全国疾病预防控制工作第十个五年计划纲要
一、前言
“九五”期间，在党和政府的领导下，各级卫生部门认真贯彻落实《中共中央、国务院关于卫生改革与发展的决定》，结合国家和卫生体制改革的实际，坚持“预防为主”的方针，增强大卫生观念，广泛动员和争取全社会参与；严格大卫生管理格局，充分发挥部门间的协同作用；加强法制建设，依法预防控制疾病，加大疾病防治工作力度；依靠科技进步，加强疾病监测，使突发卫生事件、不明原因的疾病得到了有效控制；实现了无脊髓灰质炎目标，基本实现了消除碘缺乏病阶段性目标；注重卫生防疫防病专业人员培训与培养，促进卫生防疫防病队伍建设；加强卫生防疫防病工作科学化、规范化管理，实现了大灾之后无大疫目标，基本完成了“九五”提出的重大疾病预防控制任务，为促进经济发展和社会进步、提高人民生命生活质量做出了重要贡献。
跨入21世纪的第一个五年，疾病预防控制工作面临不可多得的机遇：建国五十年来，卫生防疫防病取得了丰富的经验；建立了一支技术精通作风过硬的专业队伍；政府对疾病预防控制重视程度和支持力度加大；疾病控制体制改革相关政策相继出台，建立适应时代发展需要的疾病预防控制体系政策环境已经具备。
但是也面临着严峻的挑战：第一，预防和控制传染病、地方病、寄生虫病任务仍十分繁重。首先，虽然部分严重危害人民健康的传染病已得到有效控制，但由于地区间发展不平衡，一些传染病、地方病、寄生虫病的流行仍未得到有效遏止，新的传染病还在不断出现；同时，社会经济发展，西部大开发、三峡库区建设等带来了交通发达、人口流动、生态环境的改变，势必造成区域性的疾病流行范围扩大，增大了疾病预防控制工作的难度；另外，经济贸易的全球化，国际旅游业的飞速发展也加速了一些传染病全球化的进程，加快了新发传染病传播速度，也使一些过去得到控制的传染病重新蔓延，预防和控制传染病、地方病和寄生虫病仍是我国今后相当长时间内重要的公共卫生问题。第二，由于人口动力学变化、人口老龄化发展，我国居民慢性退行性疾病、功能障碍性疾病等慢性非传染性疾病日趋增多；工业化、城市化和现代化进程加快，带来了空气、水源、噪声、化学性污染等环境、生态效应，也带来城市人口激增、人口密度过高、住房和交通拥挤、生活空间变小、工作竞争压力加剧等社会问题，以及随之而来的由生物、环境、行为等引发的一系列影响健康的生存环境质量问题，迫切要求疾病预防控制从过去单一的生物医学模式转向生物—心理—社会医学模式，从对个体防治疾病方式转向综合防治和群体干预方式，并注重对环境和人们行为危险因素的控制和干预工作。第三，市场经济使卫生服务体系赖以存在的经济基础和社会环境发生了很大变化，农村三级预防保健网由于投入不足,加之农村卫生人员业务水平偏低，不能适应农村卫生服务的需求。同时，部分农村居民全民卫生与健康意识较薄弱，难以适应高速发展的社会需求。第四，卫生资源配置和结构不合理。卫生资源配置重城市、轻农村，重医疗、轻预防，使一些城市的医疗资源拥有量接近发达国家的水平，而符合全体公众利益的、具有更大社会效益的预防保健、基本医疗、农村卫生等方面的工作，却低水平重复建设，发展缓慢。卫生补助政策不尽合理，一些应由个人承担的医疗服务由政府和集体包揽，而一些社会公益性的服务则向利用者集资或收费。不同专业、部门之间机构设置交叉重叠，条块分割，协调配合不够，使疾病预防控制与疾病监测的时效和质量难以得到保障，原本不足的卫生资源得不到合理的应用。第五，疾病预防控制手段落后，应急反应和综合服务能力差，由于经费不足，一些先进的疾病诊断方法、预防控制措施得不到及时推广普及。器材设备陈旧简陋，信息滞后，监测处置手段落后，严重影响工作，和及时准确发现、控制疫情；同时缺乏一支训练有素的公共卫生应急反应队伍和相应保障机制，也严重影响及时处置突发卫生事件应变能力和疾病预防控制综合服务能力的提高。
二、指导思想
以邓小平理论和“十五”大精神为指导，贯彻《中共中央、国务院关于卫生改革与发展的决定》（中发[1997]3号）和《国务院办公厅转发国务院体改办等部门关于城镇医药卫生体制改革指导意见的通知》（国办发[2000]16号），落实财政部、国家计委、卫生部《关于印发<关于卫生事业补助政策的意见>的通知》（财社字[2000]17号）和《卫生部关于印发<关于卫生监督体制改革实施的若干意见>和<关于疾病预防控制体制改革的指导意见>的通知》（卫办发[2001]112号）精神，以《卫生事业第十个五年计划纲要》为指导，在各级政府领导下，坚持“以农村为重点，预防为主，中西医结合，依靠科技进步和教育，动员全社会参与，为人民健康服务，为社会主义现代化建设服务”的新时期卫生工作方针，加强部门协调，强化大卫生观念，因地制宜，突出重点，分类指导，切实做好重大疾病的预防与控制，保护人民健康，保障经济和社会发展与稳定。
三、规划目标
（一） 总目标
加大改革力度，按照卫生改革总目标要求，建立和完善疾病预防控制体系；积极预防和控制严重危害人民健康、影响国民经济和社会发展与稳定的重大与重点传染病、地方病和寄生虫病；加强慢性非传染性疾病防治网络建设，开展社区综合防治；引进适宜技术，建立健全满足疾病预防控制需要的监测和信息管理系统，探索预防中毒与减少伤害的有效措施，提高对突发性公共卫生事件、新发疾病和不明原因疾病的快速应急反应和处理能力；落实疾病控制经费补助政策，促进疾病预防控制体系的可持续发展。
（二）工作目标（到2005年）
1、体制改革
（1）按照卫生部关于疾病预防控制机构体制改革的指导意见，组建职能分工明确、规模适度、精干高效，集疾病预防与控制、监测检验与评价、健康教育与促进、应用研究与指导、技术管理与服务为一体的疾病预防控制体系。
（2）建立健全以直接面向人群，开展初级卫生保健和疾病综合防治的城市社区卫生服务网络和农村地区基层预防保健服务网络。
（3）完成《疾病预防控制机构编制标准》、《疾病预防控制机构工作规范》和《疾病预防控制工作考核标准》。
（4）完善传染病疫情和突发卫生事件信息报告系统，建立基本满足疾病预防控制需要的信息管理系统。
2、传染病防治
（1）加强鼠疫疫情监测和自然疫源地调查，强化区域性联防，预防和控制人间鼠疫的发生和流行。
（2）建立以防治霍乱为重点的腹泻病监测控制系统，加速霍乱、O157：H7大肠杆菌等相关疾病快速诊断和检测技术开发与应用。
（3）在全国范围内建成一个高效的艾滋病性病监测系统。普及艾滋病、性病防治知识，全民预防艾滋病和无偿献血知识知晓率在城市达到80%以上，在农村达到45%以上，在高危人群达到80%以上；加强有效预防措施和治疗手段的研究和推广应用，控制艾滋病、性病流行与传播。
（4）现代结核病控制策略人口覆盖率达90%，涂阳结核病人的治愈率达85%。
（5）98%以上的县麻风病患病率控制在1/10万以下，发病率降至0.5/10万以下。
（6）在全国建立敏感高效的流感监测网络，提高预测预报流感流行趋势的能力。
（7）完善病毒性肝炎防治体系，降低主要高发流行的病毒性肝炎的病毒携带率和发病率。
（8）全国出血热的平均发病率控制在3/10万以下，降低病死率。
（9）提高对暴发疫情、新发传染病及不明原因疾病发生的应急反应能力。
3、疫苗可预防传染病的控制
（1）巩固和提高儿童免疫接种率，推广安全、有效、经济效益显著的疫苗，预防和控制麻疹暴发，进一步降低白喉、百日咳等疫苗可预防疾病的发病。
（2）巩固无脊髓灰质炎成果，提高对输入脊髓灰质炎野病毒的发现与反应能力。
（3）乙肝疫苗纳入儿童计划免疫，以省为单位12月龄儿童乙肝疫苗全程免疫接种率达到：城市90%以上，农村地区80%以上。
（4）建立预防接种效果和安全评价系统，实施安全注射。
4、地方病与寄生虫病防治
（1）建立健全碘缺乏病可持续性消除机制，90%以上的县达到国家控制标准。
（2）巩固血吸虫病防治成果，全国未控制地区平均居民粪检阳性率控制在5%以下，控制成批急性血吸虫病发生。继续压缩流行区范围和有螺面积，降低江湖洲滩地区、高原山区易感地带钉螺感染率和感染性钉螺密度，有条件地区积极采取环境改造方法消灭钉螺。
（3）饮水型地方性氟（砷）中毒改水率达到45%，燃煤型地方性氟中毒改灶率达到40%，燃煤型地方性砷中毒改灶率达到95%。
（4）配合西部大开发战略的实施，加强包虫病、绦囊虫病、大骨节病防治力度，降低患病率。
（5）稳定疟疾疫情，继续降低发病率，防止暴发流行。
（6）继续加强重点地区丝虫病监测，全国达到消灭丝虫病标准。
（7）加强肠道寄生虫病监测与防治工作。
5、慢性非传染性疾病预防控制
（1）明确各级防病机构和医疗机构的防治工作任务，建立健全防治队伍和组织管理体系。
（2）建立慢性非传染性疾病信息监测系统和评价指标体系，开展主要慢性非传染性疾病的监测和死亡登记工作。
（3）加强综合防治示范点建设，地市级城市建立起综合防治基地，重点开展高血压、糖尿病、肿瘤和慢性阻塞性肺部疾患的人群防治工作。
（4）开展全人群干预，加强重点人群管理，降低主要慢性非传染性疾病、老年性疾病、精神障碍、营养性疾病、学生常见病和口腔疾病的危险因素水平。
6、配合农村文明村镇建设，加大改水、改厕和粪便无害化处理力度
到2005年，农村改水受益人口达到95%，农村自来水覆盖率达到60%。农村饮用水卫生合格率达到65%，农村卫生厕所普及率达到55%，粪便无害化处理率达到40%；到2015年，农村自来水覆盖率达到80%，农村厕所普及率达到75%。
四、策略与措施
（一）坚持预防为主方针，强化政府职责，加强部门协调
各级政府和卫生部门要继续坚持预防为主的方针，增强大卫生观念，进一步贯彻落实《中共中央、国务院关于卫生改革与发展的决定》，全面负责公共卫生和预防保健工作，切实加强政府对公共卫生工作的领导，将重大疾病预防控制纳入政府社会经济发展“十五”规划；加强对疾病预防控制工作的宏观调控，逐步探索新形势下疾病预防控制策略，加强卫生系统内部与社会各有关部门间的协调合作，认真执行《关于卫生事业补助政策的意见》、《关于医疗卫生机构有关税收政策的通知》等文件，实行优惠倾斜政策，增加对疾病预防控制工作的投入，加强预防保健机构的建设，优先保证重大疾病预防控制工作必需的资金；通过法律、行政、经济、教育等多种手段，促进疾病预防控制措施的落实，以充分体现党和政府对人民的关怀，切实保护人民身体健康。
（二）进一步深化疾病预防控制体系的改革
认真落实《关于城镇医药卫生体制改革指导意见》提出的建立综合性预防保健体系的要求，重点抓好疾病预防控制机构的建设，努力建设适应国情、满足预防保健需求、分工明确、规模适度、布局合理、精干高效的国家、省（自治区、直辖市）、地（市）、县级疾病预防控制机构，使其成为具有疾病预防控制、卫生检验、监测与评价、健康教育，能承担辖区预防保健业务技术指导、培训咨询、调查研究、信息处理以及传染病流行、不明原因疾病、中毒等突发公共卫生事件调查处理等功能的综合性预防保健机构。城市构建以直接面向人群，开展初级卫生保健和疾病综合防治的社区卫生服务网络，完成疾病预防控制基础性工作任务。
健全农村地区基层预防保健服务网络，加强以突出农村地区为重点的疾病预防控制战略研究，探索和实施在新形势下适应广大农民需要的卫生预防保健服务措施；加强对西部地区疾病预防控制工作的支持力度，促进各项疾病预防控制措施的落实；继续开展三峡库区疾病监测工作，加强与贫困地区致贫相关的疾病防治工作，帮助尽早改变西部落后的卫生状况，保障西部大开发战略的实施。
（三）严格疾病预防控制机构科学化与规范化管理，加强队伍建设，提高全员整体素质
进一步加强疾病预防控制机构科学化管理，完成疾病预防控制机构设置、人员编制、基本装备标准的研究制定，并加强督导落实；完善疾病预防控制工作规范；推行疾病预防控制工作考核评估制度，制定疾病预防控制工作[cz1] 考核检查和质量评估标准，强化机构自律性管理。
结合《医师法》的贯彻实施，强化全员培训，建立规划有序的在职人员培训机制，提高公共卫生执业医师执业能力；大力培养各级在职的疾病预防控制管理干部，形成一支掌握现代管理知识和技术、懂经济、通法律的管理队伍；深化人事制度改革，调整人才结构，吸引优秀卫生人才从事疾病预防控制工作；继续开展应用型公共卫生研究生的培养工作，建立现场流行病学人员培训项目，为现场流行病学高级人才的培训培养摸索经验，改善疾病预防控制人才储备缺乏的现状，切实提高疾病预防控制机构综合防病和应变服务能力。
（四）完善疾病预防控制法规，强化法制管理
以贯彻《传染病防治法》为重点，加强疾病预防控制工作的法制建设，做到“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”，不断提高我国传染病防治工作法制化管理的水平。推进《中华人民共和国传染病防治法》的修订工作和《中华人民共和国精神卫生法》立法，开展疾病预防控制、公共卫生相关卫生法律、法规、规章、政策、标准、规划的卫生学评价，为建立健全疾病预防控制工作法律法规体系提供科学依据，从法律上规范疾病预防控制，增强依法防制疾病的可操作性，使相关法律法规更有利于疾病预防控制工作的开展，更有利于保护人民的健康。
（五）加强疾病监测，提高对突发公共卫生事件的应急反应能力
加强对影响人群生活、学习、工作等生存环境质量及生命质量危险因素的卫生学监测，对传染病、地方病、寄生虫病、慢性非传染性疾病、职业病、公害病、意外伤害、学生常见病、营养性疾病、精神障碍等重点疾病发生、发展和分布的规律进行流行病学监测及防制管理；积极引进适宜技术，提高疾病预防控制、公共卫生技术综合服务和相关事件应急反应能力；进一步完善疾病监测与报告制度，完成全国疫情报告系统信息网络建设，提高信息收集、分析、反馈、利用能力，逐步建立起适应现代疾病预防控制工作要求的信息系统，为疾病预防控制工作科学决策提供依据；提高对暴发疫情和突发紧急卫生事件的发现、报告的灵敏性，迅速、高效、科学、有序地采取措施，最大限度地降低灾害、疾病、卫生污染事故的危害，保护人民健康，维护社会安定，促进社会经济发展。
（六）深入开展爱国卫生运动，促进卫生防病和社会大卫生工作
要充分发挥各级爱国卫生运动委员会的组织协调作用，调动各级政府和有关部门在重大疾病、地方病、重大中毒防治和救灾防病工作方面的积极性，推动卫生防病工作。要继续通过开展创建卫生城市、卫生镇活动促进城镇卫生基础设施建设和卫生管理水平的提高。继续以改水改厕为重点，带动农村环境卫生的整治，预防和减少疾病的发生。城乡都要紧密结合卫生防病工作，广泛发动群众开展除四害活动。
加大卫生宣传教育力度，提高群众自我保健意识，引导鼓励
群众改变个人卫生行为，培养良好的卫生习惯，提高卫生素质，增进健康。
（七）依靠科技进步，推广适宜技术，实施有效干预措施，提高疾病防治能力
依靠科技进步，鼓励科技和管理创新，继续加强对疾病预防控制措施和适宜技术的研究、开发、推广和应用，有重点地引进新技术，积极利用科学有效的疾病预防控制的策略、措施和手段，改善疾病与健康危险因素监测检验条件，促进卫生防疫防病人员的整体素质和公共卫生、疾病预防控制综合服务能力的提高。
逐步推广安全、有效、经济的疫苗的使用，不断扩大免疫规划服务内容；加强对新疫苗免疫策略研究，建立起适合我国经济发展和人民健康需求的免疫预防服务体系；积极改进免疫服务措施和途径，增加特殊人群接受免疫服务的机会；进一步降低疫苗可预防疾病发病率和死亡率，最大限度地保护儿童健康。
（八）加强国际交流与合作，争取多方支持
进一步加强与国际组织、政府和非政府多边与双边的项目合作与技术交流，通过争取国际社会资金与技术援助，支持重点地区、重点项目、重点疾病预防控制工作的开展；鼓励和支持社会团体、生产企业、非政府组织等在政府主管部门的指导下，参与疾病预防控制活动。
五、监督评价
《全国疾病预防控制“十五”规划纲要》，是我国疾病预防控制工作进入21世纪后的第一个疾病预防控制五年规划，其执行的质量及效果将直接影响到下一个五年规划以至更为长期的工作。为此，在“十五”期间，要建立健全疾病预防控制目标评价系统，通过多种方式对规划的执行落实情况进行监督检查与评价，及时发现问题，总结经验，使《全国疾病预防控制“十五”规划纲要》能够更好地落在实处。各地卫生行政部门要加强对基层的监督指导，掌握进度和评估质量，并在实施过程中不断调整和完善预防控制措施，确保规划目标的实现，提高人民的健康水平和延长健康寿命。


中国人民银行 财政部 中国证券监督管理委员会


中华人民共和国财政部

中 国 人 民 银 行 令

中国证券监督管理委员会



第39号



《国债承销团成员资格审批办法》经财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会审议通过，现予公布，自公布之日起施行。







部长 金人庆

行长 周小川

主席 尚福林



二○○六年七月四日



国债承销团成员资格审批办法





第一章　总　则



第一条　为了规范国债承销团成员资格审批行为，保护申请人和国债承销团成员的合法权益，促进国债顺利发行和市场稳定发展，根据国务院有关规定，制定本办法。

第二条　国债承销团成员资格审批适用本办法。

第三条　本办法所称国债，是指财政部代表中央政府在中国境内发行的凭证式国债、记账式国债和其他国债。

第四条　本办法所称国债承销团成员，是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的商业银行、证券公司、保险公司和信托投资公司等金融机构。

第五条　国债承销团按照国债品种组建，包括凭证式国债承销团、记账式国债承销团和其他国债承销团。

记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员。

第六条　中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为凭证式国债承销团成员。

中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。

第七条 记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行（以下简称人民银行）和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）实施，并征求中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）和中国保险监督管理委员会（以下简称保监会）的意见。

凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同人民银行实施，并征求银监会的意见。

第八条 国债承销团的组建遵循公开、公平、公正的原则，在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰。凭证式国债承销团成员原则上不超过40家；记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

第九条 国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照本办法再次审批。



第二章　资格条件



第十条　申请人应当具备下列基本条件：

（一）在中国境内依法成立的金融机构；

（二）依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好；

（三）财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力；

（四）具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度；

（五）信息化管理程度较高；

（六）有能力且自愿履行本办法第六章规定的各项义务。

第十一条　申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备下列条件：

（一）本办法第十条规定的条件；

（二）注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；

（三）营业网点在40个以上。

第十二条　申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备下列条件：

（一）本办法第十条规定的条件；

（二）注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。

第十三条　申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备本办法第十二条规定的条件外，上一年度记账式国债业务综合排名还应当位于前25名以内。



第三章　申请与审批



第十四条　财政部会同人民银行、证监会进行国债承销团成员资格审批工作；申请人申请国债承销团成员资格的截止日期等相关信息应当提前公布，以保证申请人有足够的时间准备申请材料。

申请人应当在申请截止日期以前提出申请，并提交下列申请材料：

（一）申请书；

（二）本机构概况；

（三）法人营业执照和金融业务许可证复印件；

（四）上一年度财务决算审计报告复印件；

（五）前两年国债承销和交易情况。

申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行；申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。

第十五条　财政部应当对申请记账式国债承销团成员资格的申请材料进行审查，会同人民银行对申请凭证式国债承销团成员资格的申请材料进行审查，并根据下列情况分别作出处理：

（一）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

（二）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理审批申请。

财政部受理或者不予受理国债承销团成员资格审批申请，应当出具加盖专用印章和注明日期的书面凭证。

第十六条　财政部应当就申请人的重大经营活动、财务风险状况、金融市场表现、近3年内在经营活动中有无重大违法记录等事项，征求银监会和保监会意见。

第十七条 财政部主持召开凭证式国债承销团成员资格审批会议，会同人民银行对申请人的申请材料进行审核。

财政部主持召开记账式国债承销团成员资格审批会议，会同人民银行、证监会对申请人的申请材料进行审核。

第十八条 财政部会同人民银行、证监会，对符合资格条件的申请人，根据申请人的实收资本、资产规模、经营业绩、同业排名以及国债业务综合排名等情况择优确定国债承销团成员。

第十九条　财政部会同人民银行、证监会作出国债承销团成员资格审批决定之前，应当告知申请人享有要求听证的权利。

听证按照《财政机关实施行政许可听证办法》（财政部令第21号）进行。

第二十条　自受理申请材料截止之日起45日内，财政部应当会同人民银行作出授予或者不授予凭证式国债承销团成员资格的书面决定；会同人民银行、证监会作出授予或者不授予记账式国债承销团成员资格的书面决定。

授予国债承销团成员资格的决定作出后，应当向社会公布。

作出不授予国债承销团成员资格决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第二十一条　财政部、人民银行应当向凭证式国债承销团成员颁发资格证书；财政部、人民银行、证监会应当向记账式国债承销团成员颁发资格证书。

第二十二条 申请人对不予受理申请决定或者不授予国债承销团成员资格的决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。



第四章 退出与增补



第二十三条　国债承销团成员可以申请退出国债承销团。

第二十四条 自收到国债承销团成员退出申请之日起30日内，财政部会同人民银行、证监会作出是否批准其退出国债承销团的决定，并向社会公布。

在获得批准之前，申请退出的国债承销团成员应当继续履行义务，并享有相应权利。

第二十五条　国债承销团成员出现下列行为的，应当根据国债承销主协议的约定退出国债承销团：

（一）国债承销团成员出现重大违法行为，或者财务状况恶化，难以继续履行国债承销团成员义务的；

（二）凭证式国债承销团成员未履行在规定的最低比例以上的承销义务，或者出现惜售、超计划销售、委托其他机构代理销售、不积极开展国债促销宣传等行为的；

（三）记账式国债承销团成员每年累计4次未在国债承销主协议规定的最低比例以上进行国债投标及承销，或者出现严重不正当投标、操纵二级市场等行为的。

第二十六条 国债承销团成员退出国债承销团的，财政部应当终止与其签订的国债承销主协议。

退出国债承销团的机构，应当缴还资格证书。

退出国债承销团的机构，自退出之日起两年内不得申请加入国债承销团。

第二十七条 当国债承销团成员少于本办法第八条规定的数量时，财政部可以根据国债发行需要，会同人民银行、证监会作出增补国债承销团成员的决定，并将增补国债承销团成员的决定及时向社会公布。

第二十八条 增补国债承销团成员时，国债承销团成员资格的申请与审批，按照本办法第三章的规定执行。



第五章　国债承销团成员权利



第二十九条　国债承销团成员享有下列基本权利：

（一）与财政部商定国债承销主协议的条款内容；

（二）对国债发行方式和管理办法提出意见和建议；

（三）参加国债发行活动，向财政部直接承销国债；

（四）按照国债发行文件规定，获取国债手续费收入；

（五）通过规定渠道及时获取国债发行信息；

（六）参加国债改革试点工作；

（七）优先参加国债业务考察和培训。

第三十条　凭证式国债承销团成员享有下列权利：

（一）本办法第二十九条规定的权利；

（二）参加凭证式国债筹资分析会；

（三）优先取得记账式国债承销团成员资格。

第三十一条　记账式国债承销团乙类成员享有下列权利：

（一）本办法第二十九条规定的权利；

（二）参加记账式国债发行和竞争性定价过程。

第三十二条　记账式国债承销团甲类成员享有下列权利：

（一）本办法第三十一条规定的权利；

（二）参加记账式国债季度筹资分析会；

（三）在本机构当期国债中标额的规定比例以内进行追加认购。



第六章　国债承销团成员义务



第三十三条　国债承销团成员应当履行下列基本义务：

（一）连续参加国债发行活动，按时足额向财政部缴纳国债发行款；

（二）做好国债宣传和分销工作，维护国债信誉；

（三）定期报送国债发行和销售情况；

（四）做好国债兑付工作，保证投资者按时足额收到国债还本和付息资金；

（五）遵守国家法律法规和行业自律规范，接受国债业务监管部门的监督检查，及时报告本机构出现的重大违法行为或者财务状况恶化等情况。

第三十四条　凭证式国债承销团成员应当履行下列义务：

（一）本办法第三十三条规定的义务。

（二）在财政部、人民银行规定的最低承销比例以上承销各期凭证式国债。各机构具体承销比例由财政部、人民银行根据凭证式国债承销团成员自愿申报情况，以及机构类别、储蓄存款余额及其增长、营业网点数量等情况研究确定。最低承销比例一经确定，原则上3年不变，特殊情况下可以在报经财政部、人民银行批准后进行调整。

（三）进行国债发行促销宣传，公示国债销售网点地址及联系电话，在销售网点设置销售国债的明显标识并配备宣传材料及现场咨询人员。

（四）建立法人统一管理的债权托管系统和统一互联的国债销售网络，实现全行或分行内的国债通买通兑和销售额度自动调剂。

（五）建立国债销售业绩内部考核奖惩制度。

第三十五条　记账式国债承销团乙类成员应当履行下列义务：

（一）本办法第三十三条规定的义务；

（二）开通与记账式国债招投标系统相联的专用通讯线路；

（三）连续参加记账式国债招投标活动，在合理的价格区间内进行理性投标，维护国债发行活动的正常秩序；

（四）国债承销团成员之间不得进行国债代投标，自营国债债权应当注册在自营账户，代理国债债权应当注册在客户账户；

（五）在国债承销主协议规定的比例范围内，参加每期国债的投标和承销；

（六）积极参与国债交易，维持国债市场正常秩序。

第三十六条　记账式国债承销团甲类成员应当履行下列义务：

（一）本办法第三十五条规定的义务；

（二）按季度报送国债市场运行分析报告，并就改进国债发行和促进国债市场发展提出建议。



第七章　监督检查与处罚



第三十七条　财政部会同人民银行、证监会负责对国债承销团成员资格申请以及国债承销团成员开展国债业务有关活动进行监督检查。

第三十八条 申请人隐瞒有关情况或者提交虚假材料申请国债承销团成员资格的，财政部会同人民银行、证监会不予受理或者不予批准其国债承销团成员资格，并给予警告。

第三十九条 国债承销团成员以欺骗、贿赂等不正当手段取得国债承销团成员资格的，财政部会同人民银行、证监会撤销其国债承销团成员资格，并依法给予行政处罚。

第四十条 国债承销团成员未履行本办法规定义务且情节较轻的，财政部会同人民银行、证监会责令其限期改正。

第四十一条 国债承销团成员出现本办法第二十五条规定的行为的，财政部会同人民银行、证监会根据国债承销团主协议的约定通知其退出国债承销团。



第八章　附　则



第四十二条　全国社会保障基金理事会、国家邮政局邮政储汇局可以申请成为记账式国债承销团特别成员，特别成员不能进行国债分销。

第四十三条　财政部代表中央政府以承销方式主要面向个人发行其他国债时，其国债承销团成员资格的审批办法比照本办法中凭证式国债承销团成员资格审批程序执行。

第四十四条 本办法自公布之日起施行。1993年12月31日财政部、人民银行、证监会发布的《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》（财国债字[1993]100号）和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》（财国债字[1993]100号）同时废止。