您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

中国证券业协会


关于发布《证券业从业人员培训纲要（试行）》的公告


　　《证券业从业人员培训纲要（试行）》经中国证券业协会第三届常务理事会第二次会议审议通过，现予以公布，自2003年10月1日起试行。



中国证券业协会

2003年9月22日



证券业从业人员培训纲要




（试行）

第一章　总　　则

第二章　培训组织

第三章　培训类别及内容

第四章　培训要求

第五章　学时计算

第六章　附则



第一章　总　　则

　　第一条　为适应证券行业的发展，提高证券业从业人员（以下简称“从业人员”）的执业水平，规范和指导培训工作，依据《中华人民共和国证券法》、《证券业从业人员资格管理办法》和《中国证券业协会章程》，制订本纲要。

　　第二条　本纲要适用于中国证券业协会（以下简称“协会”）规划、部署与组织实施的从业人员后续职业培训和惩戒培训。从业资格考试、专业水平考试的应试培训，在相关考试办法中另行规定。

　　第三条　本纲要中的从业人员是指会员公司中获得证券执业资格的人员。

　　第四条　从业人员培训由协会、会员公司和特别会员等培训单位组织实施。

　　第五条　从业人员培训应符合证券业特点，内容上要注重实效性、针对性和前瞻性。


第二章　培训组织

　　第六条　协会的职责：

　　（一）制订行业培训规划；

　　（二）制订行业培训标准，组织编、审培训大纲和教材；

　　（三）建立行业培训资源共享机制，管理从业人员后续职业培训和惩戒培训的信息；

　　（四）组织培训调研，开展工作交流；

　　（五）组织行业专题性培训。

　　第七条　会员公司的职责：

　　（一）建立内部培训制度，指定相关部门制订培训计划并组织实施；

　　（二）依据协会的行业培训计划，配合协会组织的培训。

　　第八条　地方协会可根据协会的规划部署，负责组织所辖地区从业人员的培训工作，并承担相应的组织管理职责。


第三章　培训类别及内容

　　第九条　培训类别包括：

　　（一）后续职业培训。从业人员依照《证券业从业人员资格管理办法》必须接受的持续教育培训。

　　（二）惩戒培训。从业人员违反行政法规、执业操守和行业公约等需要强制接受的培训。

　　第十条　后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业操守、新产品和新业务的实施规则与操作要点等。

　　第十一条　惩戒培训的内容侧重法律法规、从业守则、道德操守等。


第四章　培训要求

　　第十二条　各培训单位举办的下列培训为后续职业培训：

　　（一）由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训；

　　（二）由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训；

　　（三）由证券交易所和登记结算公司组织的业务准则、技术标准和操作规则等业务培训。

　　第十三条　会员公司和地方协会自行组织的培训，满足下列条件，可作为后续职业培训：

　　（一）培训内容为法律法规、职业操守、执业准则、操作规程及专业知识；

　　（二）培训项目有明确的师资、讲义，且时间为4个学时以上。

　　第十四条　惩戒培训由协会组织实施。

　　第十五条　在组织实施培训项目过程中，各培训单位应按以下工作程序进行：

　　（一）定期公布培训计划；

　　（二）制订详实的培训实施方案，周密安排教务和会务；

　　（三）多渠道选聘培训师资，逐步建立结构合理、数量充足、相对稳定的高水平师资队伍；

　　（四）培训实行考核制度，重点考核培训内容的掌握程度，同时应有明确的考核结果；

　　（五）设立培训质量评价环节，广泛征求培训意见和建议；

　　（六）登记从业人员培训时间、内容、考核结果等有关信息；

　　（七）各培训单位实施的从业人员后续职业培训，在培训项目结束后十五个工作日内将培训信息以电子版形式正式送交协会。

　　第十六条　培训可采取集中面授、网络教育及国（境）外院校和专业机构的代培代训等多种方式。


第五章　学时计算

　　第十七条　从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的培训学时。从业人员年检期间培训学时为20学时（简称总学时）。

　　第十八条　凡属下列情况的，培训学时全额计入培训总学时：

　　（一）协会组织的法律法规、业务操作和创新等内容的集中面授或远程形式的培训；

　　（二）证券监管部门、证券交易所以及证券登记结算公司组织的法律法规、执业准则等专项培训；

　　（三）会员公司和地方协会按协会制定的后续职业培训纲要组织的培训。

　　第十九条　会员公司或地方协会自行组织的、符合后续职业培训要求的培训，培训学时可计入后续职业培训总学时，但最高计时比例不超过总学时的50%。

　　第二十条　从业人员接受与证券业务相关的会计、法律、金融专业的教育，在年检期间获得学士、硕士和博士学位的，分别豁免后续职业培训总学时中的6学时、8学时和10学时。

　　第二十一条　惩戒培训不得少于6学时，考核采取闭卷方式，重点考核法律法规知识。考核不合格者，须再次接受培训和考核。


第六章　附　　则

　　第二十二条　本纲要由协会负责解释。

　　第二十三条　本纲要从2003年10月1日起实施。




新疆维吾尔族自治区乌鲁木齐市人民政府


乌鲁木齐市人民政府令第32号


　　《乌鲁木齐市外来流动人口房屋租赁管理办法》已经2001年4月27日市人民政府第32次常务会议通过，现予公布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　雪克来提·扎克尔
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00一年五月十一日
　　　　　　　　 乌鲁木齐市外来流动人口房屋租赁管理办法



　　第一条　为加强乌鲁木齐市外来流动人口房屋租赁管理，保护房屋租赁当事人的合法权益，维护社会治安秩序，根据中共中央、国务院《关于加强社会治安综合治理的决定》和全国人大常委会《关于加强社会治安综合治理的决定》及有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于本市行政区域内的外来流动人口房屋租赁管理工作。


　　第三条　本办法所称外来流动人口是指无本市常住户口暂住本市的人员。


　　第四条　外来流动人口房屋租赁实行属地管理，坚持“谁主管谁负责，谁留宿谁负责”的原则。


　　第五条　本市外来流动人口管理领导小组办公室（以下简称市外来流动人口管理办公室）具体负责组织实施本办法，其主要职责是：
　　（一）宣传贯彻有关外来流动人口房屋租赁管理的法律、法规和规章；
　　（二）调查、研究外来流动人口房屋租赁管理工作情况，提出部署工作的意见和措施；
　　（三）组织、协调、指导各有关部门落实外来流动人口房屋租赁的管理措施；
　　（四）对外来流动人口房屋租赁管理工作的落实情况进行监督检查，考核奖惩；
　　（五）法律、法规和规章规定的其他职责。
　　公安、房产、劳动、工商、民政等部门应在各自职责范围内做好外来流动人口房屋租赁管理工作。


　　第六条　外来流动人口房屋租赁管理实行许可证制度。
　　单位和个人向外来流动人口出租房屋的，应持房地产管理部门核发的《房屋租赁许可证》到公安机关办理《租赁房屋暂住管理许可证后》，方可从事租赁活动。


　　第七条　向外来流动人口租赁房屋的单位和个人，应当与房屋所在地的公安机关签订治安责任保证书，按照“谁留宿、谁负责”的原则，实行治安管理责任制。


　　第八条　房屋出租人应当履行下列治安责任：
　　（一）不得将房屋出租给无身份证、来历不明人员以及不申报暂住登记和不申领暂住证的人员；
　　（二）与承租人签订房屋租赁合同，并报公安派出所备案。合同应载明承租人的姓名、性别、年龄、常住户口所在地、职业或主要经济来源、租房时间等基本情况；
　　（三）房屋出租单位或者个人委托他人代为管理出租房屋的，代理人必须遵守有关规定，承担相应管理责任；
　　（四）对出租的房屋经常进行安全检查，及时发现和排除不安全隐患，保障承租人的居住安全；
　　（五）落实安全防范措施，发现承租人有违法犯罪行为或嫌疑的，应当及时向公安机关举报，不得窝藏、包庇违法犯罪分子。


　　第九条　房屋承租人应当履行下列治安责任：
　　（一）遵守国家法律、法规，接受公安机关、外来流动人口管理办公室等部门的检查和管理；
　　（二）安全使用承租房屋，发现有不安全隐患，应立即告知出租人予以消除；
　　（三）将承租房屋转租或者转租或者转借他人的，应当向公安派出所申报备案；
　　（四）承租的房屋不准用于生产、储存、经营假冒伪劣商品和易燃、易爆、有毒等危险物品；
　　（五）集体承租房屋的，应当在居住人员中确定治安保卫人员，并建立安全管理制度。


　　第十条　违反本办法第六条和第七条规定，出租人在规定时间内未办理《租赁房屋暂住管理许可证》或者未签订治安责任保证书出租房屋的，由公安机关责令限期补办手续，逾期不补办的，由公安机关通知房地产管理部门终止其租赁行为，并可处房屋月租金一倍以下的罚款。


　　第十一条　违反本办法规定，出租人未申报、领取《房屋租赁许可证》的，由市房地产管理部门责令限期补办手续，并可处违法所得一倍以上三倍以下罚款，但最高不得超过30000元；无违法所得的，可处10000元以下罚款。


　　第十二条　违反本办法第八条第（一）项规定，出租人将房屋出租给无合法有效证件承租人的，由公安机关给予警告。并可处房屋月租金二倍以下的罚款。


　　第十三条　违反本办法第八条第（四）项和第（五）项规定，出租人不履行治安责任，发现承租人利用所租房屋进行违法犯罪活动，或者有违法犯罪嫌疑不制止、不报告，或者由于出租房屋不符合有关消防和治安管理规定，而发生刑事、治安案件和治安灾害事故的，由公安机关通知房地产管理部门终止其租赁行为，并可处房屋月租金三倍以下的罚款。


　　第十四条　违反本办法第九条第（三）项规定，承租人将房屋转租、转借他人未申报备案的，由公安机关责令限期补办手续，逾期不补办的，由公安机关通知房地产管理部门终止其租赁行为，并可处房屋月租金一倍以下的罚款。


　　第十五条　违反本办法第九条第（四）项规定，承租人利用承租房屋从事生产、储存、经营易燃、易爆、有毒等危险物品的，由公安机关处以其违法所得三倍以下罚款；无违法所得的，处以1000元以下罚款。


　　第十六条　违反本办法应给予行政处罚的其他行为，依照有关法律、法规规定予以处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第十七条　当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。


　　第十八条　本办法由市外来流动人口管理办公室负责解释。


　　第十九条　本法办自公布之日起施行。